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技术转让：所交付资料存在技术问题造成技术转让合同目的无法实现
基本事实
1、2009年6月24日，扬子江药业（甲方）与西大科技园（乙方）就“黄姜素胶囊新药证书及生产批件技术转让”项目，签订《技术转让合同书》。
2、2012年11月15日，西大科技园向扬子江药业发出解除合同通知函，以扬子江药业申报的“黄姜素胶囊”新药证书及生产批件资料已于2011年8月17日被国家食品药品监督管理局正式受理，扬子江药业应在其后五个工作日内支付第三期的技术转让费人民币236万元，却至今未付为由，要求解除合同。
3、2012年12月26日国家食品药品监督管理局向扬子江药业及西北大学下发审批意见通知件。该通知件明确，“黄姜素及黄姜素胶囊”的新药申请，不符合药品注册的有关要求，不批准其申报生产的注册。
4、扬子江药业向一审法院起诉，请求法院判令：（1）解除双方之间签订的《技术转让合同书》；（2）西大科技园退回扬子江药业已经支付的合同款826万元。
5、一审法院判决：（1）解除《技术转让合同书》；（2）西大科技园于判决生效后三十日内向扬子江药业一次性返还技术转让费计人民币826万元。
6、西大科技园不服，向二审法院提起上诉。
法院审理
1、本案双方签订合同的目的是确保双方拥有新药证书，保证扬子江药业获得生产批件，并根据所受让的技术能够批量生产出合格产品。交付技术资料仅是西大科技园合同义务的一部分。国家食品药品监督管理局2012年12月26日对双方当事人关于生产批件申报资料的《审批意见通知件》明确，根据临床试验资料，无法评价本品的有效性，从而对生产批件不予批准。也就是说，西大科技园向扬子江药业交付的临床试验资料存在严重的技术问题导致无法获得生产批件。由此可以认定，西大科技园存在着根本违约行为，导致扬子江药业的合同目的无法实现。
2、本案确实存在扬子江药业迟延履行第三期款项的情形，但西大科技园同时也存在着根本违约行为，交付的技术存在严重问题导致扬子江药业无法获得生产批件、合同目的无法实现的情形。扬子江药业已经支付了两期款项，在西大科技园已经发生根本违约行为时，应当依据合同第九条第1项约定责令西大科技园向扬子江药业返还其已经支付的技术转让费826万元。考虑到西大科技园存在着根本违约行为导致当事人订立合同的目的无法实现，合同无法继续履行，一审法院判令西大科技园返还扬子江药业已经支付的转让费，符合合同的目的和诚实信用原则，而且这样处理也正确地平衡了双方之间的利益关系，符合公平原则。当然，在合同解除后，扬子江药业也应当返还其已经接收的技术资料给西大科技园，并不得使用该技术资料。
3、二审法院判决：驳回上诉，维持原判决。
小贴士
1、在科技成果转化的过程中，需要全方面考虑各种因素。就药品来说，获得批件并量化生产获得市场化效益是合同的根本目的。在合同履约过程中，虽然扬子江药业存在迟延履行第三期款项的情形，但由于西大科技园向扬子江药业交付的临床试验资料存在严重的技术问题导致无法获得生产批件，致使合同根本目的不能实现。
2、双方在合作过程中，应充分考虑所有情况并签署书面协议。本案中，扬子江药业能够取得胜诉的一个原因就是在《技术转让合同书》第九条第1项明确约定违约责任。
3、如果技术转让合同签订前能够对技术进行更加充分的论证，后续风险有可能排除。
编号 ∣ 2019第008号
原创作者：高全、王春春、徐曼曼
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